Xử phạt nhiều cá nhân là lãnh đạo, người liên quan giao dịch chui cổ phiếu

Theo quy định, lãnh đạo các công ty, cổ đông lớn hay người có liên quan đến các lãnh đạo doanh nghiệp khi giao dịch cổ phiếu phải công bố trước. Tuy nhiên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố quyết định xử phạt nhiều cá nhân giao dịch chui, âm thầm mua bán. Cụ thể, ngày 12.11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thùy Dương. Bà Trần Thị Thùy Dương là người có liên quan đến bà Trần Thùy Linh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Sametel (mã chứng khoán SMT) và đã mua vào 528.200 cổ phiếu SMT vào ngày 22.3 nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch. Bà Dương bị phạt 87,5 triệu đồng về hành vi này.

ẢNH: ĐÀO NGỌC THẠCH

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Minh Anh Tú - Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Công ty CP Văn hóa Tân Bình (mã chứng khoán ALT) với số tiền 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định. Ông Hoàng Minh Anh Tú đã mua 320.000 cổ phiếu ALT từ ngày 29.1 đến ngày 23.2, làm tăng số lượng cổ phiếu của ông và người có liên quan sau khi thực hiện giao dịch lên 1,44 triệu cổ phiếu, tương đương với 25,18% số lượng cổ phiếu đang lưu hành, nhưng không thực hiện đăng ký chào mua công khai theo quy định. Song song đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc ông Tú từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng.

Tương tự trong tháng 10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng có nhiều quyết định xử phạt vi phạm đối với các cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm như trên. Chẳng hạn, xử phạt bà Nguyễn Thương Huyền 125 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định. Bà Nguyễn Thương Huyền đã mua hơn 7 triệu cổ phiếu của Tổng công ty CP Sông Hồng (mã chứng khoán SHG) vào ngày 28.7.2023 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 0% lên 25,96% nhưng không đăng ký chào mua công khai. Bà Huyền cũng bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai.

Hay Công ty CP Vận tải và Thương mại Quốc Tế bị phạt số tiền 2,26 tỉ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Trước đó, từ ngày 28.4.2022 đến ngày 2.11.2022, công ty này là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Văn Chuyền - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Xi măng Vicem Hà Tiên (mã chứng khoán HT1), đã thực hiện giao dịch mua và bán cùng lượng 5,7 triệu cổ phiếu HT1 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Hình thức xử phạt bổ sung đối với Công ty Vận tải và Thương mại Quốc Tế là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.